《路透》引述兩名知情人士表示，證監會已就投資銀行在監管機構突擊搜查期間應如何配合提供指引。他們補充說，這標誌着審查力度加大，尤其是對蓬勃發展的股份銷售。

他們稱，證監會(SFC)行政總裁梁鳳儀及法規執行部高級總監Kenneth Luk於8月17日出席了與投資銀行高管的會議，Luk在會上就員工應如何應對提供了指引。

消息人士稱，Luk指示企業培訓前線員工立即處理搜查令、護送搜查隊伍進入指定區域，並預留遠離其他訪客的私人房間。他們補充說，約10家經紀商的代表還被告知，要允許當日查閱員工電郵及電腦系統，若搜查行動洩露給媒體，則要展開內部調查。

證監會在向《路透》發表的聲明中表示，該會沒有發出任何就搜查行動提供指引的書面指令，但該會不時「亦會與市場從業者分享其期望及可操作規程，以推進內部監控及合規方面的最佳做法」。

消息人士稱，首次公開招股及其他股份銷售已成為監管機構今年的重點，並補充說，會議與會者被告知，銀行及其他顧問應「考慮市場承受能力，選擇優質發行人，同時行使穩健的內部監控」。

消息人士稱，本港監管機構今年已對經紀商或基金進行約八次搜查，並將該數字描述為較前幾年大幅上升。

據《路透》的報道顯示，這包括中國最大券商中信証券(06030.HK)的香港分支、國泰君安國際(01788.HK)，以及建銀國際和中信建投國際的本地單位。

消息人士稱，證監會官員在會上表示，監管機構的主要關注點已從傳統金融欺詐轉向侵蝕市場誠信的複雜上市濫用行為。他們說，現在的優先事項聚焦於公司管理層濫用及挪用股份銷售所得款項，以及在配售期間捏造需求。例如，發行人可能提供隱含保證回報、為認購股份提供貸款，或利用其他商業安排提供資金以推高需求。

證監會周四(10日)採取罕見行動，暫停去年7月初上市的臨床階段眼科醫藥公司撥康視雲(02592.HK)的交易，證監會表示，對撥康視雲的首次公開招股可能曾被人為操縱，以營造對撥康視雲股份需求的假象表示嚴重關注。一名知情人士及兩名分別知悉8月搜查行動的消息人士稱，由中國國有企業支持的華泰國際是最新被搜查的經紀商之一。

兩名消息人士稱，監管機構正在調查涉及在線經紀商富途(FUTU.US)美股的某些客戶交易是否存在內幕交易。(da/ad)~



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