甚麼是《業界準則》？發行人提供流通量方面有監管嗎？

業界準則載有關於上市結構性產品流通量供應的最佳常規。聯交所刊發的提高上市結構性產品市場監管的指引規定發行人遵循業界準則。發行人不得拒絕。

業界準則為發行人的一般指引，並非具約束力的承諾，亦不應導致產生可強制執行的責任。例如，其並不賦予投資者任何針對任何發行人的特定權利。

偶爾未能遵守業界準則本身將不會導致發行人或其流通量提供者承受任何制裁或執法行動。儘管如此，聯交所將考慮發行人就業界準則之遵守情況以評核其是否適合發行上市結構性產品。聯交所將密切監察發行人的表現，並要求發行人解釋並無遵守業界準則的理由。

有關業界準則的詳情，可參閱以下連結﹕

http://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Products/Securities/Derivative-Warrants/Industry-Principles-on-Liquidity-Provision-for-Listed-Structured-Products/principle_c.pdf